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admin 2019-05-13 阅读:125

  英国金融市场行为监管局(FCA)日前表明,其获悉由Secured Energy Bonds Plc (以下简称“SEB”)发行的迷你债券已出售给英国出资者;这是在没有金融参谋的主张的情况下进行的。SEB在2015年关闭,出资者基本上失去了他们的出资。FCA为出资者解说当时的挑选。

  发行迷你债券并不是一项受监管的活动,因而发行迷你债券的公司不需求取得FCA的授权;FCA没有监管SEB。

  迷你债券

  迷你债券是一种未上市的债款证券,一般由小企业发行以筹集资金。

  迷你债券由于其供给的利率而对出资者具有吸引力。但是,潜在出资者需求了解相关危险。与上市零售债券不同,迷你债券一般流动性较差,由于它们不能转让。它们也或许是高危险的,由于小企业关闭的几率或许很高。此外,与其它不行转让公司债券的发行相同,假设发行人关闭,将没有金融服务补偿方案(FSCS)的维护。这一点,以及SEB未获授权的现实,意味着FSCS不包含针对SEB的索赔。

  FSCS只能针对获授权公司的受维护类型的索赔进行补偿。

  假如违约公司提出受维护的索赔,例如组织出资买卖,则FSCS可向契合资历的申索人作出补偿。

  Independent Portfolio Managers Ltd (IPML)——歇业清算

  获授权的公司一般有必要同意有关出资的金融促销,包含迷你债券。

  作为一家获授权的公司,IPML关于与受监管活动相关的出资者索赔有着FSCS维护。因而,假如出资者,比方说,提出关于误导性金融促销的合理索赔,而这些金融促销是IPML同意的、与SEB的迷你债券买卖相关的,那么出资者或许能够得到FSCS补偿。是否补偿将终究由FSCS来决议。

  2018年6月21日,FCA取消了IPML的Part 4A权限,由于IPML无法付出所欠金额。

  2018年12月11日,Grant Thornton UK LLP的Kristina J Kicks和Nicholas S Wood被录用为IPML的清算人。这些录用是依据法院的指令作出的。

  这对出资者意味着什么

  IPML正在清算中,因而顾客应该联络FSCS.FSCS已于2018年12月3日宣告IPML违约。

  FSCS会决议申索人是否有权取得补偿。

 

(责任编辑:DF378)